Checkliste für Audits nach DIN EN ISO 3834-2: 2006

Qualitätsanforderungen in der Schweißtechnik

Anmerkung:

(Die geringeren Anforderungen der DIN EN ISO 3834-3 und -4 sind entsprechend zu berücksichtigen.

Die im Fragenkatalog angesprochenen Unterlagen brauchen bei einer Zertifizierung nach DIN EN ISO 3834-4 nicht mit dem Antrag eingereicht zu werden.)

Registriernummer:		Audit- Art:
Firmenname:
Anschrift:		Voraudit
Leitender Auditor:		Audit
2. Auditor:		Nachaudit
Referenzdokumente (Stand):		Überwachungsaudit
Audit- Termin:		Re- Audit
Ort und Datum:	Unterschrift (Leitender Auditor):

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
1	5	ÜBERPRÜFUNG DER ANFORDERUNGEN UND TECHNISCHE ÜBERPRÜFUNG
1	5.2	Werden die folgenden allgemeinen Aspekte berücksichtigt?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Produktnormen
			Gesetzliche Anforderungen
			vom Hersteller festgelegte Anforderungen
			vom Kunden festgelegte Anforderungen
			Fähigkeit des Herstellers zur Erfüllung der Anforderungen
		Anmerkungen:

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
2	5.3	Werden die folgenden technischen Anforderungen überprüft?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Festlegung der Grundwerkstoffe, Eigenschaften der Schweißverbindung
			Anforderungen an Schweißnähte
			Lage, Zugänglichkeit, Schweißfolge (Schweißen, ZfP)
			Schweißverfahren, Prüfverfahren, Wärmebehandlung
			Qualifizierung von Schweißverfahren
			Qualifizierung des Personals
			Auswahl, Kennzeichnung, Rückverfolgbarkeit
			Qualitätskontrolle
			Überwachung, Prüfung
			Untervergabe
			Wärmenachbehandlung
			Spezielle schweißtechnische Anforderungen
			Spezielle schweißtechnische Verfahren
			Angaben zur Nahtvorbereitung und fertiger Schweißnaht
			Umweltbedingungen
			Handhabung bei mangelnder Übereinstimmung
		Anmerkungen:

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
1, 2, 22	18	Wird die Überprüfung der Anforderungen nachgewiesen und soweit angebracht dokumentiert? z.B.:		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Checkliste
			Beschreibung
			Berichte
3	6	UNTERVERGABE
3	6	Werden Untervergaben durchgeführt?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Vergabe von Schweißarbeiten
			Vergabe von Überwachungen
			Vergabe der ZfP
			Vergabe von Wärmebehandlungen
			Sonstiges:
3	6	Wird bei Untervergaben Folgendes berücksichtigt?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Festlegung der Vorgaben und Auswahlkriterien für Unterlieferanten
			Zurverfügungstellung der notwendigen Unterlagen an den Unterlieferanten
			Einhaltung der maßgebenden Anforderungen der ISO 3834 durch den Unterlieferanten
		Anmerkungen:	Erfüllung der Qualitätsanforderungen durch den Unterlieferanten
		Anmerkungen:

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
4	7	SCHWEIßTECHNISCHES PERSONAL
4	7.2	Schweißer und Bediener
4, 22	7.2 18	Sind ausreichend Schweißer/Bediener vorhanden und durch geeignete Prüfungen qualifiziert?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Nachweise einreichen oder werden nachgereicht
			im Audit vorlegen oder lagen beim Audit vor
		Anmerkungen
5	7.3	Schweißaufsichtspersonal
5	7.3	Ist das Schweißaufsichtspersonal bevollmächtigt, um notwendige Maßnahmen veranlassen zu können? z.B.		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Organigramm
			Benennung
		Anmerkungen
5	7.3	Sind die Aufgaben und Verantwortungen festgelegt? z.B.		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Zuständigkeitsmatrix
			Stellenbeschreibung
			Sind die Festlegungen angemessen?
		Anmerkungen

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
5	7.3	Sind die Zuständigkeiten für die Überprüfung der Anforderungen festgelegt und ist die SAP im Sinne der DIN EN ISO 14731 (ehemals DIN 719) eingebunden?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Organigramm
			Slellenbeschreibung
			Zuständigkeitsmatrix
			anderer Nachweis (Benennung, Aushang)
		Anmerkungen
5	7.3	Ist ausreichendes und befähigtes Schweißaufsichtspersonal vorhanden?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			IWE/ EWE/ SFI, Anzahl:
			IWT/ EWT/ ST, Anzahl:
			IWS/ EWS/ SFM, Anzahl:
			andere Qualifikation:
			Nachweise einreichen oder werden nachgereicht
			im Audit vorlegen oder lagen beim Audit vor
			Anzahl angemessen?
			Qualifikation angemessen?
		Anmerkungen

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
6	8	PERSONAL FÜR DIE ÜBERWACHUNG UND PRÜFUNG		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Ist ausreichendes und befähigtes Personal für die Planung, Ausführung, Überwachung und Prüfung der schweißtechnischen Fertigung vorhanden?
		Anmerkungen
7	8	Werden Prüfverfahren (zusätzlich zur direkten Sichtprüfung) angewendet? Ja, welche?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Sichtprüfung mit Hilfsmittel (VT)
			Eindringprüfung (PT)
			Magnetpulverprüfung (MT)
			Durchstrahlungsprüfung (RT)
			Ultraschallprüfung (UT)
			Sonstige:
		Anmerkungen
6, 22	6, 3, 18	Ist das Personal für zerstörungsfreie Prüfungen ausreichend qualifiziert? (siehe DIN EN ISO 3834-5: 2005, Tabellen 3 und 10)		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
		Nachweise einreichen oder werden nachgereicht
		im Audit vorlegen oder lagen beim Audit vor
		Anmerkungen

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
7, 8, 9	9	EINRICHTUNGEN
7, 8, 9	9.2	Liegt eine aktuelle Aufstellung der für die schweißtechnische Produktion wesentlichen Fertigungs- und Prüfeinrichtungen vor?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Schweißstromquellen und andere Maschinen
			Einrichtungen für die Naht- und Oberflächenvorbereitung und zum Trennen, einschließlich zum thermischen Schneiden
			Einrichtungen zum Vorwärmen und zur Wärmenachbehandlung einschließlich Geräten zur Temperaturanzeige
			Aufstellung einreichen oder im Audit vorlegen mit Angaben zu: max. Kapazität der Hebezeuge Abmessung der Bauteile, die in der Werkstatt handhabbar sind.
			Spann- und Schweißvorrichtungen
			Krane und Handhabungseinrichtungen, die für die Fertigung verwendet werden
			persönliche Arbeitsschutz- und sonstige Sicherheitseinrichtungen, die in unmittelbarem Zusammenhang mit den angewendeten Fertigungsprozessen stehen.
			Trockenöfen, Elektrodenköcher, usw. für die Schweißzusatzwerkstoffe
			Einrichtungen zur Oberflächenreinigung
			Einrichtungen für die zerstörenden und zerstörungsfreien Prüfungen
			Eignung der mechanischen und automatischen Schweißeinrichtungen
			Maße und Temperaturen von Glühöfen für die Wärmebehandlung
			Kapazität der Einrichtungen zum Walzen, Biegen und Trennen
		Anmerkungen
		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
			(Nachweis einer Qualifizierung nur wenn vorgeschrieben.)
7, 8, 9, 22	9.5, 18	Liegen dokumentierte Pläne für die Instandhaltung der Einrichtungen vor, einschließlich Instandhaltungskontrollen der Einrichtungsteile, mit denen die Parameter der zutreffenden Schweißanweisungen kontrolliert werden?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
		Anmerkungen
7, 8, 9, 22	9.5, 18	Umfassen die Pläne alle Einrichtungsteile, die zur Sicherstellung der Qualität des Bauteils wesentlich sind?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Zustand der Führungsbahnen für thermische Schneideinrichtungen, für mechanische Schweißvorrichtungen u.s.w.
			Zustand der Ampere- und Voltmeter, Durchflussmessgeräte USW., die für den Betrieb der Schweißmaschinen benötigt werden
			Zustand der Kabel, Schläuche, Verbindungselemente usw.
			Zustand der Überwachungseinrichtungen von mechanischen und/oder automatischen Schweißanlagen
			Zustand der Temperaturmessgeräte
			Zustand der Drahtvorschubgeräte und Schlauchpakete
		Anmerkungen
7, 8, 9	9.6	Ist sichergestellt, dass schadhafte Einrichtungen nicht eingesetzt werden?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
		Anmerkungen

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
10, 11, 12	10, 10.1	SCHWEIßTECHNISCHE UND VERWANDTE TÄTIGKEITEN
		Erfolgt eine Fertigungsplanung bezogen auf die einsetzbaren Fertigungs- und Prüfeinrichtungen?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Festlegung für die Reihenfolge, in der das Bauteil zu fertigen ist
			Festlegung der geforderten Einzelprozesse zur Herstellung des Bauteils
			Bezug auf geeignete Verfahrensanweisungen für das Schweißen und für verwandte Prozesse
			Reihenfolge, in der die Schweißnähte auszuführen sind
			Festlegung und Zeitfolge. in der die einzelnen Prozesse auszuführen sind
			Festlegung von Überwachung und Prüfung, einschließlich der Einbindung einer eventuellen unabhängigen Prüfstelle
			Umgebungseinflüsse (z.B. Wind und Regen)
			Kennzeichnung von Paketen oder Einzelteilen
			Benennung von qualifiziertem Personal
			Vorkehrungen für etwaige Arbeitsprüfungen
		Anmerkungen

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
10, 11, 12, 22	10,2 18	Sind die Fertigungspläne geeignet für den jeweiligen Anwendungsfall und enthalten sie die notwendigen Angaben?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
		Liegen Schweißanweisungen (WPS) für die angewendeten Schweißverfahren vor?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Lichtbogenschweißen (DIN EN ISO 15609-1)
			Gasschweißen (DIN EN ISO 15609-2)
			Elektronenstrahlschweißen (DIN EN ISO 15609-3)
			Laserstrahlschweißen (DIN EN ISO 15609-4
			Lichtbogenbolzenschweißen (DIN EN ISO 14555)
			Andere:
		Anmerkungen

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2		Bestätigung			Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
10, 11, 12, 22	10,2 18	Wie werden diese Schweißverfahren qualifiziert?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
			Schweißverfahrensprüfung (DIN EN ISO 15614)
			geprüfte Schweißzusätze (DIN EN ISO 15610)
			schweißtechnische Erfahrung (DIN EN ISO 15611)
			Standardschweißverfahren (DIN EN ISO 15612)
			vorgezogene Arbeitsprüfung (DIN EN ISO 15613)
			Sonstige:
		Anmerkungen
10, 11, 12	10.4	Sind neben Schweißanweisungen auch Arbeitsanweisungen/ Unter- Weisungen gebräuchlich?		Ja	Nein	Nicht zu- treffend
10, 11, 12	10.5	Ist für die Erstellung und Kontrolle qualitätsrelevanter Dokumente ein Verfahren eingerichtet? Verfahren zur Erstellung / Kontrolle von z.B.:
			WPS
			WPQR
			Prüfungsbescheinigungen
		Anmerkungen

		Auszufüllen durch das Unternehmen und oder durch den Auditor
ISO 3834-1	ISO 3834-2	Fragen zu den Qualitätsanforderungen nach ISO 3834-2	Bestätigung	Auditergebnis Anmerkungen bei Bedarf	Ergebnis
13, 14	11